兰陵农商银行监事会严格项目质量控制提升专项检查成效

临报融媒 2022-11-28 阅读次数: 5933

在临沂客户端讯 今年以来,兰陵农商银行监事会以专项检查为主要监督手段,不断延伸监督触角,检查质效逐步提升,监事会履职能力稳步提高,推动各项业务高质量发展。截至目前,已开展完成反洗钱管理、集中采购、农金员风险管理3项专项检查,发现问题和风险41个,已整改36个,整改率87.80%。

严格检查准备,夯实检查基础。一是严格项目确定。专项检查项目的确定,围绕省联社重点工作,落实四项重点监督内容,由监事会办公室拟定初步项目名单,报监事长批准后征求条线管理部门建议后确定,确保检查项目的针对性和有效性。二是严格方案制定。由监事长或监事会办公室指定业务骨干搜集检查业务相关管理规定,提炼风险点,拟定检查方案(草案),征求相关条线意见,经监事会办公室例会研究后形成正式检查方案。三是严格人员组成。检查组抽调有相关检查经验的监事、监事会办公室工作人员及条线骨干组成,并视工作需要适时聘请中介机构人员参加。四是严格方案学习。开展检查前,组织检查组全员对方案进行详细学习、讨论,确保掌握标准一致。

严密过程控制,确保检查质量。一是实施监审联动。健全监事会与内部审计部门的联动机制,深化常态化联系。通过听取审计报告,及时准确掌握全行风险状况,成果共享机制,打通监事会监督和内部审计“微循环”。二是充分利用信息科技系统。加大数据分析工具应用力度,积极利用非现场审计系统调取疑点数据,开展智慧监督、在线监督,强化数字赋能。三是严密工作底稿审核。现场检查期间检查组长每日对检查人员工作底稿进行审核,对检查不全面或描述不清的内容要求检查人员补充。每日汇总上传监事会办公室。四是坚持重大问题集体讨论。定期召开问题讨论会,对检查人员、检查组定性无法把握的问题进行集体研究讨论,会议邀请条线部门人员参加,确保问题定性准确。重大问题同时报监事长,提示董事会、高管层整改。

严肃成果运用,促进整改提升。一是认真分析梳理反馈问题和风险。检查结束后,对检查发出的问题进行分析梳理,逐笔分析问题成因,存在的风险提出相对应的工作建议或提示,汇总形成检查报告,经监事会会议审议后,通报董事会、高管层进行整改。二是灵活运用建议、提示等形式监督手段。结合发现问题性质严重情况和整改情况,灵活运用建议、提示等形式向董事会、高管层或其他人员进行提示,必要时进行约谈。三是建立跟踪督导制度。对各类途径监督发现的问题和风险,逐一建立台账,逐一跟踪整改,销号管理,确保整改到位,不留隐患。四是重大违规事项按规定上报。对董事会和高级管理层及其成员严重违规且不按要求整改的,按程序进行约谈、质询,并向省联社上报严重违规事项报告,纳入对董事、高管的年度履职评价。

(程立勇)

( 频道编辑: 张宗冰)